案例一
郝某、李某某職務(wù)侵占案——嚴(yán)格落實(shí)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，最大限度為企業(yè)追贓挽損
【基本案情】
隴西某機(jī)動車檢測有限責(zé)任公司系從事機(jī)動車安全技術(shù)檢測、機(jī)動車排氣污染物檢測、道路運(yùn)輸車輛綜合性能檢測的單位。郝某、李某某系該公司的合同制工人。在2017年8月至2017年10月期間，郝某在該公司業(yè)務(wù)大廳總評崗位工作，負(fù)責(zé)打印機(jī)動車安全技術(shù)檢驗(yàn)報告。李某某擔(dān)任該公司業(yè)務(wù)副主任，負(fù)責(zé)環(huán)保車間的日常管理和車輛的外檢工作。期間，郝某與李某某利用職務(wù)便利，通過保險公司業(yè)務(wù)員黃某某、馬某某等人的介紹，在三輪車檢測過程中，采用將三輪車不上臺檢測并違規(guī)出具機(jī)動車安全技術(shù)檢驗(yàn)報告的方式，將收取的數(shù)額較大的檢測費(fèi)非法占為己有。其中郝某違規(guī)辦理三輪車檢測562輛，共侵占公司檢測費(fèi)67440元；李某某違規(guī)辦理三輪車檢測544輛，共侵占公司檢測費(fèi)65280元。案發(fā)后，郝某、李某某已全額退賠所侵占的公司資金并取得被害公司的諒解。
【檢察履職】
隴西縣人民檢察院提前介入引導(dǎo)偵查，辦案檢察官認(rèn)真聽取了偵查人員關(guān)于案件事實(shí)、證據(jù)的介紹，經(jīng)審查已調(diào)取證據(jù)材料，向公安機(jī)關(guān)提出以下調(diào)查取證意見：一是查明郝某、李某某二人是否系共同犯罪；二是調(diào)取涉案人員與相關(guān)證人之間的微信聊天及轉(zhuǎn)賬記錄；三是調(diào)取隴西某機(jī)動車監(jiān)測有限公司證明，以證實(shí)是否存在對部分三輪機(jī)動車可以免檢的情形；四是調(diào)取相關(guān)保險公司證明，以證實(shí)保險公司人員是否存在向機(jī)動車檢測人員進(jìn)行返點(diǎn)的問題。公安機(jī)關(guān)采納了檢察機(jī)關(guān)的建議，經(jīng)調(diào)查取證查明了上述事實(shí)，并于2020年3月9日將案件移送審查起訴。為全力幫助企業(yè)挽回?fù)p失，辦案檢察官在訊問郝某、李某某時告知其積極主動全額退賠是影響其量刑的重要情節(jié)和依據(jù)，督促郝某、李某某退賠了侵占的公司資金，公司的損失得以全部挽回。基于郝某、李某某自愿認(rèn)罪認(rèn)罰、全部退贓退賠、被害公司予以諒解等情節(jié)，2020年3月29日，隴西縣人民檢察院依據(jù)《刑事訴訟法》第177條2款對郝某、李某某作出不起訴。后檢察機(jī)關(guān)就企業(yè)管理方面的問題提出建議，要求企業(yè)及時整改，整章建制堵塞漏洞，確保健康平穩(wěn)發(fā)展。
【典型意義】
1. 積極發(fā)揮刑事訴訟的主導(dǎo)責(zé)任，提前介入引導(dǎo)偵查，確保案件質(zhì)效。提前介入引導(dǎo)偵查，是檢察機(jī)關(guān)派員參加偵查機(jī)關(guān)對于重大、疑難、復(fù)雜案件的偵查活動，并對證據(jù)收集、事實(shí)認(rèn)定、法律適用等提出意見和建議的一項制度，旨在加強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)與偵查機(jī)關(guān)配合，提高偵查取證的質(zhì)量和效率，督促偵查機(jī)關(guān)依法規(guī)范行使偵查權(quán)。本案辦理中，檢察機(jī)關(guān)提前介入案件引導(dǎo)偵查，并提出有針對性的調(diào)查取證建議，積極有效引導(dǎo)偵查取證，保證案件準(zhǔn)確快速辦理，在審查起訴環(huán)節(jié)僅用了20天時間辦結(jié)案件，明顯降低刑事訴訟對企業(yè)的影響。
2. 樹立少捕慎訴慎押理念，認(rèn)真貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策和認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，減少對抗挽回?fù)p失。檢察機(jī)關(guān)在辦理涉企案件時，既要依法懲治侵犯企業(yè)合法權(quán)益的行為，全力追贓挽損，確保受損的企業(yè)權(quán)益得以維護(hù)，又要認(rèn)真貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策和認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，督促犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰，對犯罪情節(jié)較輕，認(rèn)罪悔罪且積極賠償損失的依法應(yīng)當(dāng)從輕處理。本案辦理中，檢察機(jī)關(guān)堅持恢復(fù)性司法理念，積極釋法說理督促嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰，及時為企業(yè)挽回?fù)p失，綜合考量嫌疑人的犯罪情節(jié)悔罪程度，依法從輕處理，在充分保護(hù)企業(yè)合法權(quán)益的同時，減少了社會對抗化解了矛盾糾紛，取得了較好的辦案效果。
3. 積極參與社會綜合治理，做好案件辦理的“后半篇文章”。檢察機(jī)關(guān)在辦理涉企案件中，要積極開展訴源治理，認(rèn)真梳理企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營、融資投資、財稅管理等環(huán)節(jié)和領(lǐng)域存在的問題，及時提出意見建議，引導(dǎo)企業(yè)完善規(guī)章制度，有效防范法律風(fēng)險。本案辦理中，檢察機(jī)關(guān)針對辦案中發(fā)現(xiàn)的企業(yè)管理和經(jīng)營中存在的漏洞，及時研究提出改進(jìn)和加強(qiáng)管理的意見建議，幫助企業(yè)鏟除滋生犯罪的土壤，阻斷犯罪發(fā)生的條件，為企業(yè)的健康發(fā)展提供更加優(yōu)質(zhì)的檢察服務(wù)，取得了良好的社會效果。
案例二
A水利水電建筑安裝有限公司等3家單位及李某軍等四人串通投標(biāo)案 ——嚴(yán)格落實(shí)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事司法政策，實(shí)現(xiàn)法律效果和社會效果的有機(jī)統(tǒng)一
【基本案情】
2017年11月，李某軍為承攬建設(shè)平川區(qū)水務(wù)局2017年農(nóng)業(yè)水價綜合改革項目，在不具備投標(biāo)條件的情形下，主動聯(lián)系A(chǔ)水利水電建筑安裝有限公司法定代表人丁某鍇、B水利工程建設(shè)有限公司法定代表人王某宇、C土木工程有限責(zé)任公司法定代表人周某林，協(xié)商確定由上述公司參與該工程的投標(biāo)，李某軍向A水利建筑安裝有限公司、B水利工程建設(shè)有限公司、C土木工程有限責(zé)任公司墊付投標(biāo)保證金，支付標(biāo)書費(fèi)、資質(zhì)費(fèi)、預(yù)算費(fèi)等費(fèi)用，上述三家公司按照李某軍提出的工程報價制作標(biāo)書并投標(biāo)。最終A水利水電建筑安裝有限公司中標(biāo)該項目，中標(biāo)價為3238064.27元，后A水利水電建筑安裝有限公司收取中標(biāo)價的1.5%作為管理費(fèi)并將工程交由李某軍施工，現(xiàn)該工程已完工，目前處在驗(yàn)收階段。
【檢察履職】
2020年1月9日，白銀市公安局平川分局以李某軍、周某林二人涉嫌串通投標(biāo)罪向平川區(qū)人民檢察院提請批準(zhǔn)逮捕，該院審查認(rèn)為李某軍、周某林二人到案后均能如實(shí)供述其所犯罪行，自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，悔罪態(tài)度較好，二人均無前科劣跡，主觀惡性、社會危險性較小，采取取保候?qū)從軌虮ＷC刑事訴訟正常進(jìn)行，同年1月16日該院以無逮捕必要對李某軍、周某林二人作出不批準(zhǔn)逮捕決定。同年4月20日，白銀市公安局平川分局以李某軍、丁某鍇、周某林、王某宇四人及A水利水電建筑安裝有限公司、B水利工程建設(shè)有限公司、C土木工程有限責(zé)任公司涉嫌串通投標(biāo)罪移送平川區(qū)人民檢察院審查起訴。該院審查認(rèn)為，李某軍作為犯意提起者且組織實(shí)施具體犯罪行為，在共同犯罪過程中起主要作用。丁某鍇、周某林、王某宇明知李某軍組織實(shí)施串通投標(biāo)的犯罪活動，為李某軍提供公司資質(zhì)并串通報價、制作標(biāo)書、參與圍標(biāo)，在共同犯罪中起次要作用。同年5月19日該院以串通投標(biāo)罪對李某軍提起公訴并建議單處罰金，對A水利水電建筑安裝工程有限公司及其法人丁某鍇、B水利工程建設(shè)有限公司及其法人王某宇、C土木工程有限公司及其法人周某林作相對不起訴，并依法公開訓(xùn)誡。同時向白銀市白銀區(qū)市場監(jiān)督管理局和靖遠(yuǎn)縣市場監(jiān)督管理局制發(fā)檢察建議，建議對違反《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》相關(guān)規(guī)定，參與不正當(dāng)競爭行為的C土木工程有限公司、A水利水電建筑安裝工程有限公司、B水利工程建設(shè)有限公司依法予以處理。2020年6月3日，白銀市平川區(qū)人民法院一審判決李某軍犯串通投標(biāo)罪，單處罰金2.5萬元。
【典型意義】
1. 堅持少捕慎訴慎押理念，最大限度減少司法辦案對民營企業(yè)的影響。檢察機(jī)關(guān)辦理涉民營企業(yè)案件要綜合運(yùn)用好刑事司法政策，做到慎捕慎押，防止構(gòu)罪即捕，一捕了之。本案中檢察機(jī)關(guān)綜合研判后以無逮捕必要作出不批準(zhǔn)逮捕的決定，既保證了刑事訴訟的順利進(jìn)行，又節(jié)約了司法成本，將司法辦案對企業(yè)的影響降到了最低。
2. 貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事司法政策和認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，做到該寬則寬，當(dāng)嚴(yán)則嚴(yán)，寬嚴(yán)相濟(jì)，罰當(dāng)其罪。本案對于串通投標(biāo)的提意者、組織者和主要受益者,從嚴(yán)懲處依法提起公訴。對于被動參與陪標(biāo)、收取少量好處且具有從輕、減輕情節(jié)的責(zé)任人，積極適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，依法作相對不起訴處理，既維護(hù)了法律的權(quán)威和尊嚴(yán)，又使涉案企業(yè)和人員放下包袱輕裝前行，全身心投入到生產(chǎn)經(jīng)營當(dāng)中，促進(jìn)企業(yè)平穩(wěn)健康發(fā)展。
3. 加強(qiáng)行政執(zhí)法與刑事司法銜接，全力維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)秩序。招標(biāo)投標(biāo)是市場配置資源的一種方式，其本質(zhì)在于規(guī)范當(dāng)事人遵循公開、公平、公正以及誠實(shí)信用原則，在同等條件下通過市場實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰。串通投標(biāo)的行為既侵犯了國家、集體和個人的合法權(quán)益，又?jǐn)_亂了市場經(jīng)濟(jì)的自由交易和公正競爭秩序。辦理案件中，要加強(qiáng)行刑銜接嚴(yán)密法治，檢察機(jī)關(guān)作出不起訴的案件，要提出檢察建議移送有關(guān)行政機(jī)關(guān)處理。通過給予涉案要單位、個人適當(dāng)?shù)男姓幜P，促進(jìn)企業(yè)守法經(jīng)營，維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)秩序。
案例三
宋某某非法占用農(nóng)用地案——依法嚴(yán)格清理“掛案”，全力減輕企業(yè)訴累
【基本案情】
2016年至2017年，張掖高臺縣某村村民宋某某經(jīng)審批修建養(yǎng)殖場，養(yǎng)殖場除占用經(jīng)過審批的土地外，非法占用了養(yǎng)殖場圍墻西面的林地。2018年4月2日，高臺縣森林公安局以宋某某涉嫌非法占用農(nóng)用地罪對其立案偵查。經(jīng)高臺縣林業(yè)調(diào)查規(guī)劃隊鑒定,宋某某修建養(yǎng)殖場占用地塊17.062畝，地類為灌木林地，林種防護(hù)林。2018年4月12日，高臺縣森林公安局告知宋某某鑒定結(jié)果，宋某某于次日申請重新鑒定。2018年4月20日，林業(yè)調(diào)查規(guī)劃大隊于對宋某某非法占用農(nóng)用地面積進(jìn)行了重新鑒定，經(jīng)鑒定，宋某某修建養(yǎng)殖場占用地塊17.062畝，地類為灌木林地，林種防護(hù)林，其中高臺縣人民政府以劃撥方式批準(zhǔn)修建養(yǎng)殖場占用林地（未辦理審批手續(xù)）面積為1.968畝；設(shè)置圍欄和搭建彩鋼棚堆放飼草現(xiàn)已拆除圍欄和彩鋼棚恢復(fù)林草地用途的面積13.175畝；無任何審批手續(xù)修建養(yǎng)殖場建筑物用地面積1.919畝。
【檢察履職】
2020年1月6日，高臺縣人民檢察院在開展涉民營企業(yè)刑事訴訟“掛案”專項清理工作中，發(fā)現(xiàn)宋某某涉嫌非法占用農(nóng)用地案，自立案后長達(dá)一年半時間未移送審查起訴，立即介入偵查。經(jīng)審查偵查環(huán)節(jié)證據(jù)材料發(fā)現(xiàn)，該案立案偵查后，犯罪嫌疑人宋某某已對涉案土地進(jìn)行整改，從鼓勵積極恢復(fù)的角度出發(fā)，不宜將二次鑒定時已經(jīng)整改到位的面積計算在內(nèi)，非法占用農(nóng)用地的面積應(yīng)以尚未恢復(fù)的1.919畝計算，認(rèn)為宋某某的行為尚達(dá)不到非法占用農(nóng)用地罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)。2020年1月8日，高臺縣檢察院向公安機(jī)關(guān)發(fā)出要求說明立案理由通知書，2020年1月10日，公安機(jī)關(guān)撤銷案件。檢察機(jī)關(guān)建議公安機(jī)關(guān)將案件移交行政主管機(jī)關(guān)處理，后高臺縣林業(yè)局對宋某某作出恢復(fù)林地、補(bǔ)植補(bǔ)種林木的處罰決定。
【典型意義】
1. 充分發(fā)揮法律監(jiān)督職能，深入推進(jìn)涉企“掛案”專項清理工作。依法加大對民營經(jīng)濟(jì)的司法平等保護(hù)，是政法機(jī)關(guān)義不容辭的政治責(zé)任和法治責(zé)任。最高檢為依法保障和促進(jìn)民營經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，采取了一系列有力措施，全面加強(qiáng)了對涉民營企業(yè)案件的法律監(jiān)督。涉民營企業(yè)刑事訴訟“掛案”清理工作，就是檢察機(jī)關(guān)服務(wù)民營經(jīng)濟(jì)的重要抓手。本案檢察機(jī)關(guān)在開展“掛案”清理專項工作中，發(fā)現(xiàn)監(jiān)督線索，及入介時偵查，深入分析研究，依法精準(zhǔn)監(jiān)督，從發(fā)現(xiàn)線索到監(jiān)督公安機(jī)關(guān)撤銷案件僅用了5天，切實(shí)保護(hù)涉案民營企業(yè)的合法權(quán)益，“掛案”清理工作取得實(shí)效。
2. 始終秉持審慎謙抑善意的司法理念，將天理國法人情融為一體。檢察司法的目的是為真愛而管，為健康成長而罰，辦案決不能只守住“不違法”底線，必須將天理、國法、人情融為一體，努力讓人民群眾在每一個司法案件中真正、切實(shí)感受到公平正義。該案嫌疑人在申請重新鑒定期間，對設(shè)置的圍欄和搭建的彩鋼棚進(jìn)行了拆除，積極恢復(fù)了林草地用途，檢察機(jī)關(guān)充分考量嫌疑人積極恢復(fù)林草地的行為，堅持恢復(fù)性司法理念，將已經(jīng)積極恢復(fù)的面積未予計算，以剩余面積未達(dá)到非法占用農(nóng)用地罪的追訴標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)督公安機(jī)關(guān)撤銷案件，同時建議公安機(jī)關(guān)移交行政主管機(jī)關(guān)依法處理。案件辦理不僅使涉案土地得到及時恢復(fù)，同時使企業(yè)擺脫了訴累，體現(xiàn)了司法的溫度，取得了雙贏多贏共贏的效果。
案例四
張某某涉嫌虛假訴訟案——通過合理運(yùn)用自行偵查權(quán)，充分發(fā)揮法律監(jiān)督職能，保障無罪的人不受刑事追究
【基本案情】
張某某系嘉峪關(guān)市某房地產(chǎn)開發(fā)公司（發(fā)包方）法定代表人。2017年6月，鄭某某（施工方）掛靠某工程建設(shè)公司承建了張某某房地產(chǎn)公司在嘉峪關(guān)市某住宅小區(qū)的建設(shè)施工項目。因建設(shè)資金緊張，鄭某某在施工期間多次向張某某借款共計263萬元。工程竣工后，經(jīng)雙方商議欲將該借款沖抵為工程款，但需要鄭某某提供票據(jù)、支付相應(yīng)稅費(fèi)后沖賬，后鄭某某一直未作沖賬處理，工程款也一直未能結(jié)算。
2020年6月23日，張某某向嘉峪關(guān)市城區(qū)人民法院提起訴訟,訴請鄭某某償還借款263萬元并支付利息。該案經(jīng)嘉峪關(guān)市城區(qū)人民法院開庭審理后以“張某某的行為可能涉嫌犯罪”為由,裁定駁回張某某的起訴，將線索移送公安機(jī)關(guān)辦理。
【檢察履職】
自行補(bǔ)充偵查 2020年12月3日，嘉峪關(guān)市公安局以張某某涉嫌虛假訴訟罪移送嘉峪關(guān)市城區(qū)人民檢察院審查起訴。經(jīng)審查，檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為雙方借款是否實(shí)際沖抵是本案的關(guān)鍵，但現(xiàn)有證據(jù)無法還原案件事實(shí)，針對案件實(shí)際情況，檢察機(jī)關(guān)決定在以下三個方面開展自行偵查工作：一鄭某某與張某某之間的借貸關(guān)系是否真實(shí)存在以及具體數(shù)額；二涉案工程款是否結(jié)算；三如查證借貸關(guān)系真實(shí)存在，工程款也已經(jīng)結(jié)算，雙方是否已完成借款與工程款的沖抵。檢察人員先后調(diào)取民事審判卷宗、公司財務(wù)憑證，詢問了工程款結(jié)算會議相關(guān)的發(fā)包方、承建方、監(jiān)理方及施工方，核對了工程款結(jié)算的財務(wù)憑證，查明雙方在施工期間的263萬元借款真實(shí)存在，雙方?jīng)_抵合意已達(dá)成，但鄭某某自始未提供工程票據(jù)，未履行支付稅金及管理費(fèi)等約定的義務(wù)，工程款至今亦未進(jìn)行最終結(jié)算，涉案借款未能實(shí)際發(fā)生沖抵。
公開聽證 2020年12月10日，為進(jìn)一步確定是否完成借款與工程款的對沖事實(shí)，檢察機(jī)關(guān)組織召開了由辦案檢察官、偵查人員、雙方當(dāng)事人、相關(guān)企業(yè)負(fù)責(zé)人參與的公開聽證會，各方就涉案工程出具《工程款收款明細(xì)》，對該明細(xì)對應(yīng)的財務(wù)憑證進(jìn)行逐筆核對，證實(shí)借款沖抵工程款的事實(shí)并未發(fā)生，鄭某某與張某某之間的借貸關(guān)系仍然存續(xù)。
依法不起訴 檢察機(jī)關(guān)通過確認(rèn)雙方借貸關(guān)系，仔細(xì)梳理工程款結(jié)算及沖抵過程，認(rèn)定借款沖抵工程款的事實(shí)并未發(fā)生，原有借貸法律關(guān)系仍然存續(xù)，張某某有權(quán)依法主張自己的債權(quán)，訴訟行為不屬于以捏造的事實(shí)提起，其行為不構(gòu)成虛假訴訟罪。2020年12月17日嘉峪關(guān)市城區(qū)人民檢察院依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第177條第1款的規(guī)定，對張某某作出不起訴決定。
【典型意義】
1. 合理運(yùn)用自行補(bǔ)充偵查權(quán)，有利于檢察機(jī)關(guān)充分發(fā)揮法律監(jiān)督職能。檢察機(jī)關(guān)自行補(bǔ)充偵查權(quán)的設(shè)計，是法律監(jiān)督權(quán)的重要體現(xiàn)。而檢察機(jī)關(guān)對案件事實(shí)認(rèn)定領(lǐng)域的監(jiān)督，直接決定司法的公平正義。特別是“捕訴一體”改革后，強(qiáng)化自行補(bǔ)充偵查權(quán)從而實(shí)現(xiàn)對案件事實(shí)的監(jiān)督，不僅能夠強(qiáng)化檢察機(jī)關(guān)的追訴權(quán)，亦可以強(qiáng)化檢察機(jī)關(guān)的立案監(jiān)督權(quán)，法律監(jiān)督意義重大。本案辦理中，檢察機(jī)關(guān)針對構(gòu)成虛假訴訟罪的關(guān)鍵問題——是否“以捏造的事實(shí)提起民事訴訟”及時啟動案件事實(shí)領(lǐng)域的自行補(bǔ)充偵查，充分發(fā)揮法律監(jiān)督職能，以證據(jù)還原真相，保證無罪的人不受法律追究，確保了案件質(zhì)效，取得了很好的法律效果。
2. 對事實(shí)有較大爭議的案件進(jìn)行公開聽證，認(rèn)真聽取各方意見，現(xiàn)場核查相關(guān)證據(jù)，有利于進(jìn)一步查明案件事實(shí)，依法準(zhǔn)確處理。本案辦理中，檢察人員在自行補(bǔ)充偵查的基礎(chǔ)之上，召開案件關(guān)鍵事實(shí)的公開聽證會，現(xiàn)場核查相關(guān)證據(jù)，聽取各方意見，進(jìn)一步確認(rèn)嫌疑人提起民事訴訟合法性，排除“捏造事實(shí)”行為的存在。同時主動接受社會監(jiān)督，增進(jìn)檢察權(quán)運(yùn)行的公開性和透明度，維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)矛盾爭議化解，提升檢察公信力，取得了良好的社會效果。
案例五
甘肅某建筑公司與山丹縣某構(gòu)建公司、張掖某煤業(yè)公司建設(shè)工程施工合同糾紛審判違法監(jiān)督檢察建議案——依法監(jiān)督法院變更保全措施 最大限度降低司法辦案對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營影響
【基本案情】
2020年12月2日，山丹縣人民法院依據(jù)山丹縣某構(gòu)建公司（以下簡稱某構(gòu)建公司）訴前財產(chǎn)保全申請，作出（2020）甘0725財保23號民事裁定書，依法凍結(jié)甘肅某建筑公司（以下簡稱某建筑公司）在甘肅臨澤農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司尾號059賬戶的存款3168299.47元，期限一年；依法凍結(jié)張掖某煤業(yè)公司（以下簡稱某煤業(yè)公司）在建設(shè)銀行甘肅省山丹縣支行的尾號699賬戶，凍結(jié)金額5717895.37元，實(shí)際凍結(jié)金額為0元，系輪候凍結(jié)，期限一年。
某建筑公司不服，向山丹縣人民法院提出復(fù)議，請求依法撤銷財產(chǎn)保全民事裁定書，山丹縣人民法院裁定駁回其復(fù)議請求。
2020年12月30日，某構(gòu)建公司以建設(shè)工程施工合同糾紛為由將某建筑公司、某煤業(yè)公司起訴至山丹縣人民法院。在案件審理期間，山丹縣人民法院依據(jù)某構(gòu)建公司的訴訟財產(chǎn)保全申請，作出（2021）甘0725民初3號之二民事裁定書，依法凍結(jié)某建筑公司在中國工商銀行股份有限公司臨澤縣支行的尾號153賬戶，限額5717895.37元，期限一年。
某建筑公司分別于2021年1月8日、1月13日向山丹縣人民法院提出依法解除其在甘肅臨澤農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司基本賬戶尾號059的凍結(jié)，以轉(zhuǎn)移賬戶、承兌匯票、提供等值擔(dān)保財產(chǎn)等變更財產(chǎn)保全的申請。山丹縣人民法院未作出書面裁定。
2021年1月29日，某建筑公司向山丹縣人民法院申請中止審理（2021）甘0725民初3號某構(gòu)建公司訴某建筑公司、某煤業(yè)公司建設(shè)工程施工合同糾紛一案，并再次向山丹縣人民法院提出變更財產(chǎn)保全申請并提供了其他賬戶同額現(xiàn)金的擔(dān)保。山丹縣人民法院未予回復(fù)。
【檢察履職】
某建筑公司認(rèn)為山丹縣人民法院（2020）甘0725財保23號民事裁定書存在不當(dāng)，向檢察機(jī)關(guān)申請監(jiān)督。山丹縣人民檢察院審查發(fā)現(xiàn)，法院凍結(jié)的尾號059賬戶是某建筑公司名下的基本賬戶，是維護(hù)該企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營和發(fā)放農(nóng)民工工資的保障。因基本賬戶被凍結(jié)，導(dǎo)致某建筑公司無法正常投標(biāo)、競標(biāo)，未能參加投標(biāo)活動的項目20余項，給企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營造成不便，同時因賬戶被凍結(jié)，無法向農(nóng)民工支付工資，已有農(nóng)民工向勞動監(jiān)察部門反映工資未支付問題，給社會穩(wěn)定帶來一定影響。此外，《中華人民共和國民事訴訟法》解釋第一百六十七條財產(chǎn)保全的被保全人提供其他等值擔(dān)保財產(chǎn)且有利于執(zhí)行的，人民法院可以裁定變更保全標(biāo)的物為被保全人提供的擔(dān)保財產(chǎn)。某建筑公司于2021年1月13日向山丹縣人民法院申請變更財產(chǎn)保全時，提供了該公司名下其他賬戶中同等數(shù)額現(xiàn)金用以擔(dān)保，該現(xiàn)金系公司無爭議財產(chǎn)，變更的財產(chǎn)性質(zhì)未發(fā)生根本性變化，對財產(chǎn)保全申請人預(yù)期的勝訴利益沒有影響，也不會使判決難以執(zhí)行，符合最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國民事訴訟法》解釋第一百六十七條之規(guī)定，法院應(yīng)當(dāng)裁定變更。
山丹縣人民檢察院于2021年3月26日山丹縣人民法院發(fā)出山檢民違監(jiān)（2021）1號檢察建議書，建議山丹縣人民法院兼顧被保全人的合法權(quán)益，妥善采用保全措施，以保障債務(wù)企業(yè)的正常生產(chǎn)經(jīng)營。山丹縣人民法院采納檢察建議，對某建筑公司在甘肅臨澤農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司尾號059賬號予以解凍。
【典型意義】
1. 在涉民企案件的執(zhí)行中，在保護(hù)申請人合法權(quán)益的情況下，也應(yīng)當(dāng)兼顧被執(zhí)行人的合法權(quán)益。應(yīng)當(dāng)采取審慎謙抑、平等保護(hù)的原則，在充分考慮保全財產(chǎn)將來執(zhí)行的便利性和可操作性同時，兼顧被保全人的合法權(quán)益，妥善采取相應(yīng)的保全措施，優(yōu)先選擇對民營企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動影響較小的財產(chǎn)進(jìn)行保全，以保障債務(wù)企業(yè)的正常生產(chǎn)經(jīng)營。
2. 檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)積極履行監(jiān)督職能，確保執(zhí)行程序規(guī)范運(yùn)行。本案中，山丹縣人民法院根據(jù)原告某構(gòu)建公司的申請凍結(jié)了某建筑公司的基本賬戶，該賬戶凍結(jié)嚴(yán)重影響了公司的正常經(jīng)營和項目進(jìn)行。檢察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)某建筑公司提供的財產(chǎn)擔(dān)保，不僅能夠滿足用等值擔(dān)保財產(chǎn)置換的法律要求，保障了申請人預(yù)期的勝訴利益，同時對該公司的生產(chǎn)經(jīng)營影響較小，依法建議法院變更保全措施。最終人民法院采納檢察建議并將某建筑公司的基本賬戶予以解除凍結(jié)，變更為該公司提供的其他擔(dān)保財產(chǎn)，既維護(hù)了司法公信，又保障了雙方當(dāng)事人權(quán)益，取得了良好的政治效果、法律效果和社會效果。
案例六
王某超與朱某華、胡某興、薛某偉股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛執(zhí)行監(jiān)督案——依法監(jiān)督違法查封 消除對涉案企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營的不利影響
【基本案情】
在朱某華與胡某興、王某超、薛某偉股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛一案訴訟中，朱某華向平?jīng)鍪兄屑壢嗣穹ㄔ荷暾堅V訟保全。平?jīng)鍪兄屑壢嗣穹ㄔ鹤鞒觯?018）甘08民初113號民事裁定書，裁定：查封被申請人王某超名下位于平?jīng)鍪嗅轻紖^(qū)某路1幢1-5層辦公用房(建筑面積1829.81平方米)及院內(nèi)車庫、餐廳八間（建筑面積298平方米），期限為該裁定開始執(zhí)行之日起三年。2018年11月15日,平?jīng)鍪兄屑壢嗣穹ㄔ合蚱經(jīng)鍪胁粍赢a(chǎn)登記中心發(fā)出（2018）甘08執(zhí)保53號協(xié)助執(zhí)行通知書，查封了上述房產(chǎn)。2019年8月28日,甘肅省高級人民法院就朱某華與胡某興、王某超、薛某偉股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛一案，作出（2019）甘民終367號民事判決書,判決：由胡某興、王某超、薛某偉支付朱某華股權(quán)轉(zhuǎn)讓款4073440元，并賠償朱某華違約金814688元。
2019年10月，朱某華申請強(qiáng)制執(zhí)行。2019年10月25日,平?jīng)鍪兄屑壢嗣穹ㄔ毫笀?zhí)行。在執(zhí)行過程中，被執(zhí)行人王某超以平?jīng)鍪兄屑壢嗣穹ㄔ?2018)甘08民初113號民事裁定查封財產(chǎn)價值遠(yuǎn)超過其應(yīng)承擔(dān)責(zé)任金額，構(gòu)成超標(biāo)的查封為由，向該院提出執(zhí)行異議。
平?jīng)鍪兄屑壢嗣穹ㄔ菏芾碓摦愖h申請,并作出(2019)甘08執(zhí)異26號執(zhí)行裁定書,裁定：變更該院2018年11月13日作出的（2018）甘08民初113號民事裁定書，查封王某超名下位于平?jīng)鍪嗅轻紖^(qū)某路255號1幢1層辦公用房甘（2018）平?jīng)鍪胁粍赢a(chǎn)權(quán)第0005540號、第0005541號不動產(chǎn)權(quán)證書（建筑面積589.99平方米）及土地，查封期限為三年。裁定立即執(zhí)行。申請人朱某華不服（2019）甘08執(zhí)異26號執(zhí)行裁定,向甘肅省高級人民法院申請復(fù)議。
2020年4月14日，甘肅省高級人民法院作出2020（甘）執(zhí)復(fù)63號執(zhí)行裁定書，撤銷平?jīng)鍪兄屑壢嗣穹ㄔ海?019）甘08執(zhí)異26號異議裁定。
【檢察履職】
王某超認(rèn)為平?jīng)鍪兄屑壢嗣穹ㄔ撼瑯?biāo)的查封其名下房產(chǎn)，執(zhí)行活動違法，向平?jīng)鍪腥嗣駲z察院申請監(jiān)督，該院依法受理審查，并結(jié)合王某超提交的2018年11月2日甘肅金瑞資產(chǎn)評估事務(wù)所出具的資產(chǎn)評估報告書，發(fā)現(xiàn)執(zhí)行法院在訴訟保全時未嚴(yán)格審查王某超名下房產(chǎn)價值，將價值一千多萬的房產(chǎn)違法查封，而判決確定的支付價款僅為五百多萬，致使王某超的財產(chǎn)被超標(biāo)的額查封，嚴(yán)重侵害了王某超的合法權(quán)益，對企業(yè)的經(jīng)營也造成了不良的影響。平?jīng)鍪腥嗣駲z察院依法向平?jīng)鍪兄屑壢嗣穹ㄔ喊l(fā)出檢察建議，建議該院糾正違法執(zhí)行行為。平?jīng)鍪兄屑壢嗣穹ㄔ翰杉{了檢察建議，重新委托評估公司對涉案房產(chǎn)進(jìn)行了評估，于2020年11月3日作出（2019）甘08執(zhí)116號執(zhí)行裁定書，解除對被執(zhí)行人王某超所有的位于平?jīng)鍪嗅轻紖^(qū)某路255號1幢1層辦公用房的查封。
【典型意義】
1. 辦理明顯超標(biāo)的額查封的民事監(jiān)督案件，應(yīng)當(dāng)圍繞保全范圍和標(biāo)的物價值進(jìn)行審查。查封、扣押、凍結(jié)等強(qiáng)制執(zhí)行措施的違法使用，將限制企業(yè)生產(chǎn)要素的自由流動，降低市場主體創(chuàng)造社會財富的活力。因此，在認(rèn)定是否明顯超標(biāo)的額查封時，不僅需要查明主債權(quán)、利息、違約金及為實(shí)現(xiàn)債權(quán)而支出的合理費(fèi)用，還要結(jié)合查封財產(chǎn)是否為可分物、財產(chǎn)上是否設(shè)定其他影響債權(quán)實(shí)現(xiàn)的權(quán)利負(fù)擔(dān)等因素予以綜合考慮。
2. 糾正明顯超標(biāo)的額的違法查封行為，消除對涉案企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營的不利影響。執(zhí)行程序的適度原則要求對執(zhí)行措施限制在合理的范圍內(nèi)，執(zhí)行目的與執(zhí)行手段之間的基本平衡。糾正明顯超標(biāo)的額的違法查封行為，對于盤活企業(yè)資產(chǎn)，激發(fā)企業(yè)活力，特別是保障民營企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展十分重要。
案例七
甘肅某聽力技術(shù)有限公司與城關(guān)區(qū)市場監(jiān)督管理局行政爭議化解案——發(fā)揮行政檢察能動性，實(shí)現(xiàn)行政爭議訴源治理
【基本案情】
2020年10月15日蘭州市城關(guān)區(qū)市場監(jiān)督管理局接到舉報，舉報人稱甘肅某聽力技術(shù)有限公司在其官網(wǎng)發(fā)布虛假廣告，具體內(nèi)容為產(chǎn)品名稱：“愛麗絲”，產(chǎn)品詳情頁宣傳：“市場上最優(yōu)異的千元級耳背機(jī)”等，并提供網(wǎng)頁打印件3張。蘭州市城關(guān)區(qū)市場監(jiān)督管理局經(jīng)調(diào)查核實(shí)，該公司確實(shí)在其官網(wǎng)發(fā)布了上述廣告，該行為違反了《中華人民共和國廣告法》第九條第（三）項：廣告不得有下列情形：（三）使用“國家級”、“最高級”、“最佳”等用語之規(guī)定，并根據(jù)《中華人民共和國廣告法》第五十七條第（一）項、《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條第一款第（一）項于2021年1月25日作出（蘭城）市監(jiān)罰字〔2021〕3號行政處罰決定：罰款200000元，上繳國庫。
【檢察履職】
甘肅某聽力技術(shù)有限公司不服，于2021年3月9日向蘭州市市場監(jiān)督管理局申請復(fù)議，并向蘭州市城關(guān)區(qū)人民檢察院申請監(jiān)督。
城關(guān)區(qū)人民檢察院經(jīng)調(diào)查核實(shí)，認(rèn)為行政行為并無不當(dāng)，但本案存在依法從輕或減輕處罰的情形。某聽力公司的違法行為輕微、主觀惡性較小，且在得知行為違法后，第一時間刪除網(wǎng)頁，積極消除不良影響，屬于法律規(guī)定的從輕或減輕處罰的情形。根據(jù)甘肅省司法廳、甘肅省市場監(jiān)督管理局聯(lián)合出臺的《甘肅省市場監(jiān)督管理局一般違法從輕、減輕處罰清單（2020年版）》，該公司的違法行為符合《清單》中違法行為輕微、社會危害性較小的減輕處罰情節(jié),可以對其在2萬元至20萬元區(qū)間內(nèi)進(jìn)行處罰。案件審查過程中，蘭州市人民檢察院充分發(fā)揮一體化辦案優(yōu)勢，督導(dǎo)城關(guān)區(qū)人民檢察院審閱卷宗、分析研判、調(diào)查走訪、收集證據(jù)。兩級院多次與兩級行政機(jī)關(guān)進(jìn)行溝通、協(xié)商，就該案召開案件研討會、論證會、溝通會，參與行政爭議調(diào)解會，多次對申請人開展釋法說理、警示教育等工作。本著推進(jìn)行政爭議實(shí)質(zhì)性化解與支持小微企業(yè)發(fā)展的目的，最終，檢察機(jī)關(guān)與行政復(fù)議機(jī)關(guān)共同提出了減輕處罰的調(diào)解方案。5月10日，該公司與城關(guān)區(qū)市場監(jiān)督管理局在蘭州市市場監(jiān)督管理局的主持下達(dá)成調(diào)解協(xié)議，將20萬元罰款減少為3萬元，雙方在調(diào)解書上簽字，行政爭議得以化解。
【典型意義】
檢察機(jī)關(guān)要充分發(fā)揮法律監(jiān)督機(jī)關(guān)的作用，對有些行政機(jī)關(guān)片面注重行政行為的形式合法性，忽視行政行為的實(shí)質(zhì)合理性，對行政處罰與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度不匹配的情形，應(yīng)當(dāng)及時提出監(jiān)督意見；對于涉民企行政爭議的化解工作，應(yīng)當(dāng)充分利用監(jiān)督智慧和法律智慧，在法律框架內(nèi)尋找平衡點(diǎn)，達(dá)到既維護(hù)行政機(jī)關(guān)權(quán)威性與公信力、又助力民企發(fā)展的目標(biāo)。
城關(guān)區(qū)人民檢察院把開展行政爭議實(shí)質(zhì)性化解專項活動作為“解民憂紓民困”的重要舉措和“檢察為民辦實(shí)事”的重要載體，亦是對2019年與轄區(qū)內(nèi)二十四家行政機(jī)關(guān)簽訂的《蘭州市城關(guān)區(qū)行政執(zhí)法檢察監(jiān)督協(xié)作方案》的落實(shí)。以“事要解決”為關(guān)鍵，“面對面”傾聽訴求，“實(shí)打?qū)崱苯鉀Q問題，守好權(quán)利救濟(jì)的最后一道防線，并堅持“全面審查”“監(jiān)督中支持、支持中監(jiān)督”理念，持續(xù)加強(qiáng)與行政機(jī)關(guān)的溝通，確保監(jiān)督舉措及時準(zhǔn)確，努力將行政爭議化解在行政程序中，實(shí)現(xiàn)訴源治理和監(jiān)督效果最大化，在法律框架內(nèi)最大限度維護(hù)了民營企業(yè)權(quán)益。
