2021年3月31日檢察日報(bào)5版刊發(fā)《甘肅：民事抗訴避免百萬元國有資產(chǎn)流失——檢察官千里追尋 虛假訴訟無處遁形》一文。
《檢察日報(bào)》截圖
日前，甘肅第六建設(shè)集團(tuán)股份有限公司副總經(jīng)理一行專程向甘肅省蘭州市檢察院送來一面上書“千里追尋真相 監(jiān)督挽損百萬”的錦旗，對該院成功開展民事檢察監(jiān)督、避免100萬元國有資產(chǎn)流失表示感謝，并為辦案檢察官鍥而不舍、追尋真相的精神點(diǎn)贊。
緣起：非法掛靠引發(fā)糾紛
事情要從20年前說起。當(dāng)時(shí)，國家基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)大規(guī)模上馬，“掛靠”這一特殊形式在建筑業(yè)市場空前繁榮卻欠規(guī)范的背景下產(chǎn)生。不具有法定資質(zhì)的民營企業(yè)和實(shí)際投資人借用具有相應(yīng)資質(zhì)企業(yè)的名義承攬工程的情況普遍存在。
甘肅第六建設(shè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱甘肅六建）是一家隸屬于甘肅省建設(shè)投資集團(tuán)總公司的國有企業(yè)。1999年，不具備資質(zhì)并掛靠于甘肅六建的酒泉市廣廈建業(yè)有限責(zé)任公司（以下簡稱廣廈公司）中標(biāo)了酒泉華裕房地產(chǎn)開發(fā)公司（以下簡稱酒泉華裕公司）25號樓、玉門城市房地產(chǎn)開發(fā)公司（以下簡稱玉門城房公司）安居4號樓建設(shè)工程，兩項(xiàng)工程合同價(jià)款共計(jì)310萬元。根據(jù)甘肅六建與廣廈公司之前簽訂的《個(gè)人承包工程項(xiàng)目責(zé)任書》約定，廣廈公司對工程自負(fù)盈虧，不論工程取費(fèi)類別高低，均需按工程總造價(jià)的5%向甘肅六建繳納管理費(fèi)。另外，雙方還特別約定，廣廈公司不得向建設(shè)單位直接收取工程款和接收材料。為了圖方便，廣廈公司以甘肅六建名義施工并對外接洽，甘肅六建在酒泉、玉門分別設(shè)立了工程項(xiàng)目部、刻制了公章、開設(shè)了銀行賬戶，并全部交由廣廈公司法定代表人趙燁（化名）實(shí)際管控。甘肅六建還向廣廈公司4名員工王海、張亮、劉平、姜華（均系化名）發(fā)放了聘書，以便于他們與建設(shè)方直接開展業(yè)務(wù)，但實(shí)際上這4人工資仍由廣廈公司發(fā)放。殊不知，甘肅六建為了配合廣廈公司順利施工而實(shí)施的一系列操作，為后續(xù)糾紛的產(chǎn)生埋下了巨大隱患。
施工中，廣廈公司并未遵守不得向建設(shè)方收取工程款和接收材料的約定，而是直接以甘肅六建名義從酒泉華裕公司、玉門城房公司領(lǐng)取了工程材料及款項(xiàng)共計(jì)324萬元。而甘肅六建也未對廣廈公司及工程實(shí)施嚴(yán)格的監(jiān)管，只在工程后期派出一名項(xiàng)目經(jīng)理偶爾到工地進(jìn)行巡查。直至工程尾期，甘肅六建才派出一名財(cái)務(wù)人員，從建設(shè)方收取了少量工程款約20余萬元，在扣除了6萬元管理費(fèi)后，將其余款項(xiàng)仍然轉(zhuǎn)付給廣廈公司。2000年底，兩項(xiàng)建設(shè)工程竣工驗(yàn)收合格并交付使用。
2004年，廣廈公司以要向建設(shè)方結(jié)算為由，要求甘肅六建在3份工程結(jié)算書（實(shí)際施工中增加了道路、花園工程）上加蓋公章。3份結(jié)算書金額共計(jì)399萬元，顯然，該數(shù)額遠(yuǎn)超310萬元的合同價(jià)，但甘肅六建仍然在上述結(jié)算書上加蓋了公章。因?yàn)榻Y(jié)算書需要酒泉華裕公司、玉門城房公司進(jìn)行核定和蓋章方能生效，結(jié)算書金額越高，甘肅六建的收益越大。孰料，廣廈公司之后并未找建設(shè)方對結(jié)算書進(jìn)行核定，而是在3份工程結(jié)算書上加蓋了自己的公章，并由其法定代表人趙燁在上簽署了同意按結(jié)算書金額進(jìn)行結(jié)算的意見，糾紛由此產(chǎn)生。
訴訟：兩次重審案情撲朔迷離
2012年，廣廈公司持上述3份工程結(jié)算書起訴至蘭州市城關(guān)區(qū)法院，要求甘肅六建向廣廈公司按結(jié)算書金額399萬元支付剩余工程款150萬元、利息87萬元。甘肅六建辯稱，廣廈公司施工中違反合同約定，早已從酒泉華裕公司、玉門城房公司超額領(lǐng)取了材料及工程款共計(jì)324萬元，并向法庭提供了對賬清單等證據(jù)。同時(shí)提出反訴，要求廣廈公司向甘肅六建支付管理費(fèi)、勞保基金、稅金20萬余元。廣廈公司直接否認(rèn)其已從建設(shè)方領(lǐng)取工程款料的事實(shí)，并辯解，兩建設(shè)方支付的對象為甘肅六建，與廣廈公司無關(guān)。而作為建設(shè)方的酒泉華裕公司、玉門城房公司，本可直接證明事實(shí)真相，卻因與廣廈公司同在酒泉、聯(lián)系密切，而拒絕出席法庭作證。看似簡單的案情，因關(guān)鍵證人拒絕作證，且原被告雙方各執(zhí)一詞，都持有有力證據(jù)，案情變得撲朔迷離，法院一時(shí)真?zhèn)坞y辨。
2012年至2015年間，該案一審上訴后，兩次被蘭州市中級法院裁定撤銷原判發(fā)回重審。2017年2月，蘭州市城關(guān)區(qū)法院第三次審理此案。該院認(rèn)為：首先，廣廈公司提交的3份工程結(jié)算書，本應(yīng)依甘肅六建給其出具的委托書將結(jié)算書提交建設(shè)方審定，但廣廈公司并未提交，該結(jié)算書不能作為工程結(jié)算的依據(jù)。
其次，根據(jù)兩建設(shè)方出具的工程付款明細(xì)、對賬單、付款憑證、證明等證據(jù)，兩項(xiàng)工程建設(shè)方已向廣廈公司實(shí)際支付330萬余元，除去具體施工中新增的花園、道路工程，超付9萬余元。
第三，兩項(xiàng)工程項(xiàng)目部實(shí)際由廣廈公司法定代表人趙燁控制、管理，工程項(xiàng)目部的賬戶甘肅六建并未進(jìn)行監(jiān)管，工程中領(lǐng)取工程款、材料等人員，雖名為甘肅六建工作人員，實(shí)則為廣廈公司趙燁所雇用，受趙燁管控。涉案工程款除甘肅六建實(shí)收的8萬元外，其余均由廣廈公司趙燁收取。
第四，該案已過兩年訴訟時(shí)效，廣廈公司沒有證據(jù)證明其在法定訴訟時(shí)效期間內(nèi)主張過權(quán)利。最后，廣廈公司不欠甘肅六建工程管理費(fèi)及稅金。廣廈公司與甘肅六建簽訂的承包書因違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定而無效。綜上，法院作出一審判決：駁回廣廈公司訴訟請求。
廣廈公司不服，提起上訴。蘭州市中級法院于2017年10月作出二審生效判決。該院認(rèn)為，一審判決認(rèn)定的基本事實(shí)不清。其一，甘肅六建自認(rèn)3份結(jié)算書由其編制并蓋章，說明其認(rèn)可結(jié)算書確定的工程造價(jià)，應(yīng)依結(jié)算書履行支付義務(wù)。其二，甘肅六建提交的與建設(shè)方對賬單、說明等系復(fù)印件，無簽字蓋章，故不予認(rèn)可。其三，廣廈公司自認(rèn)已實(shí)際收到工程款220萬元。其四，本案未過訴訟時(shí)效。鑒于此，二審法院判決撤銷原判，改判甘肅六建向廣廈公司支付工程款等共計(jì)150萬元，駁回甘肅六建的反訴請求。
甘肅六建、廣廈公司均不服二審判決，向甘肅省高級法院申請?jiān)賹彛撛汉喜徖砗笥?018年6月13日作出裁定，駁回了雙方的再審申請。
監(jiān)督：調(diào)查核實(shí)察微析疑
再審申請被駁回后，廣廈公司、甘肅六建于2019年5月分別向蘭州市檢察院申請監(jiān)督。經(jīng)審查，蘭州市檢察院認(rèn)為，蘭州市中級法院二審生效判決不當(dāng)，遂作出對廣廈公司的監(jiān)督申請作出不予支持決定，同時(shí)對甘肅六建申請監(jiān)督一案，開啟了艱辛的監(jiān)督之路。
檢察官經(jīng)初步審查，發(fā)現(xiàn)該案問題重重。一是該案糾紛發(fā)生與甘肅六建出借資質(zhì)、接受非法掛靠、管理混亂等有著直接關(guān)系，其理應(yīng)對損失承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。但甘肅六建是國有企業(yè)，涉案資金均系國有資產(chǎn)，處理不當(dāng)會造成國有資產(chǎn)流失。二是糾紛發(fā)生于1999年，從2012年起訴至今已歷時(shí)9年，查明真相必然困難重重。三是廣廈公司可能存在虛構(gòu)事實(shí)、偽造證據(jù)，通過虛假訴訟惡意侵占國有資產(chǎn)的行為。四是蘭州市城關(guān)區(qū)法院第三次作出的一審判決，是在法官專赴酒泉、玉門調(diào)查取證的基礎(chǔ)上作出的，客觀全面，分析說理充分。而蘭州市中級法院作出的二審生效判決卻將其完全推翻并改判，理由牽強(qiáng)。五是該案兩次被蘭州市中級法院裁定撤銷原判發(fā)回重審，明顯違反民事訴訟法（2012修正）第170條第二款關(guān)于不能二次發(fā)回重審的規(guī)定，程序嚴(yán)重違法。總之，該案無論從實(shí)體上還是程序上，均存在疑點(diǎn)和問題，應(yīng)予以監(jiān)督。
隨后，承辦檢察官調(diào)閱了法院歷次審判的全部訴訟卷宗，在對所有證據(jù)、判決全面審查的基礎(chǔ)上，認(rèn)為該案的爭議焦點(diǎn)有二：一是建設(shè)方是否實(shí)際支付了工程款；二是若已支付，支付給了誰，是甘肅六建還是廣廈公司。若要查明真相，必須到酒泉、玉門實(shí)地走訪，并向兩建設(shè)方進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。為了做到有的放矢，出發(fā)前，檢察官與第三次審理該案的一審法官進(jìn)行了深入交流，在充分了解法院調(diào)查取證過程的基礎(chǔ)上，對全案有了更加深入的認(rèn)識，為下一步調(diào)查核實(shí)工作厘清了方向。在此基礎(chǔ)上，檢察官們制訂了詳盡的調(diào)查方案，明確了調(diào)查核實(shí)的路徑。考慮到這是首次異地調(diào)查核實(shí)民事訴訟監(jiān)督證據(jù)，蘭州市檢察院民事檢察部與酒泉市檢察院取得聯(lián)系，啟動了異地協(xié)調(diào)工作機(jī)制，并通過電話、微信遠(yuǎn)程指揮、協(xié)調(diào)檢察官辦案。
出擊：千里追尋查明真相
甘肅省，以地域狹長而聞名。從蘭州到酒泉，713公里；從酒泉到玉門，150公里。5天時(shí)間，檢察官們馬不停蹄，數(shù)次往返于酒泉、玉門。他們先要做的，是向酒泉華裕公司調(diào)取其與甘肅六建、廣廈公司往來賬目及相關(guān)憑證。20年的時(shí)間，華裕公司的法定代表人早已子承父業(yè)。一開始，他們明確表示拒絕配合調(diào)查。經(jīng)過檢察官釋法說理，言明利害責(zé)任，華裕公司法定代表人終于放下包袱同意配合調(diào)查，并主動幫助復(fù)印相關(guān)的賬目、憑證。由于涉及資料太多，復(fù)印整理工作持續(xù)了整整3天時(shí)間。而在這3天里，檢察官并未按兵不動，而是多點(diǎn)銜接、繼續(xù)調(diào)查。
由于趙燁堅(jiān)決否認(rèn)廣廈公司直接從建設(shè)方領(lǐng)取過資金及材料的事實(shí)，倘若能夠找到工程款項(xiàng)直接進(jìn)入廣廈公司或趙燁賬戶的證據(jù)，豈不事半功倍？循著這個(gè)思路，檢察官們來到華裕公司賬戶開戶行——中國農(nóng)業(yè)銀行酒泉分行，調(diào)取華裕公司與甘肅六建的資金往來憑證。因時(shí)隔太久，需要調(diào)取的資金往來均未錄入現(xiàn)有銀行業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)系統(tǒng)，只能在庫房人工翻找原始存根。檢察官和銀行工作人員擼起袖子，在堆積如山的票據(jù)中埋頭苦尋。
“找到了！”隨著一聲驚呼，一張6萬元的支票存根映入眼簾。上面顯示，華裕公司支付的25號樓工程款直接打入了廣廈公司法定代表人趙燁的個(gè)人賬戶！隨后，檢察官又跑遍了酒泉市的人行、建行、工行，但再無收獲。接下來，檢察官繼續(xù)奔赴玉門城房公司，在說明來意并釋法說理后，該公司原財(cái)務(wù)經(jīng)理、現(xiàn)任副總王慶（化名）放下了心理包袱，同意配合調(diào)查。當(dāng)檢察官攜帶著厚厚的證據(jù)從玉門返回酒泉時(shí)，華裕公司的證據(jù)已全部復(fù)制完畢。
書證已有，若能再找到人證，證據(jù)鏈條就更加完善。為此，檢察官們來到了酒泉市公安局。接待他們的民警，立即開展篩查，并鎖定了9名疑似人員，并最終找到了居住在酒泉的王海、居住在玉門的張亮等人。檢察官當(dāng)天即對王海進(jìn)行了調(diào)查詢問。第二天，再度返回玉門，對張亮開展了調(diào)查取證。至此，往返2000公里、緊張高效、有條不紊、環(huán)環(huán)相扣的調(diào)查取證工作圓滿結(jié)束。
一回到蘭州市檢察院，大家便召開了檢察官聯(lián)席會。參會的檢察官們對案情進(jìn)行了全面分析研判，并提出了繼續(xù)補(bǔ)充完善證據(jù)的若干建議。分管民事工作的院領(lǐng)導(dǎo)提出，檢察院作為法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，必須站在中立的立場辦理案件，不能因甘肅六建是國有企業(yè)就有所偏袒，也不能因?yàn)閺V廈公司是民營企業(yè)就有所忽視。甘肅六建的賬目務(wù)必查清，廣廈公司法定代表人趙燁必須當(dāng)面質(zhì)詢。會后，檢察官來到甘肅六建，向當(dāng)年所有知情的工作人員收集了證言，并調(diào)取了甘肅六建及酒泉、玉門項(xiàng)目部的賬目及相關(guān)憑證。經(jīng)核算，甘肅六建在涉案兩項(xiàng)工程中僅收取了6萬余元管理費(fèi)。至此，所有證據(jù)形成了一個(gè)完整而漂亮的鏈條，足以證明廣廈公司已實(shí)際超額收取了建設(shè)方支付的所有工程款及材料，該公司通過虛假訴訟侵吞甘肅六建巨額國有資產(chǎn)的行為昭然若揭。
2020年3月11日，蘭州市檢察院向甘肅省檢察院提請抗訴，僅《提請抗訴報(bào)告書》就長達(dá)46頁2.5萬余字。其中，一句“依據(jù)調(diào)查核實(shí)及調(diào)取的新證據(jù)證明，廣廈公司已從兩建設(shè)方實(shí)際收取了工程款及材料共計(jì)324萬余元，協(xié)議價(jià)款早已付清”堅(jiān)定有力。甘肅省檢察院經(jīng)審查認(rèn)為，蘭州市檢察院提請抗訴理由充分，于2020年6月18日向甘肅省高級法院提出抗訴。
此外，鑒于蘭州市中級法院對該案兩次發(fā)回重審，屬審判程序違法，蘭州市檢察院于2020年9月15日，依法向蘭州市中級法院發(fā)出檢察建議。2020年11月3日，蘭州市中級法院函復(fù)：該案程序違法，今后將杜絕此類問題再次發(fā)生。
再審：法院改判避免巨額損失
2020年9月18日，甘肅省高級法院裁定指令蘭州市中級法院再審此案。2020年11月25日，該案開庭再審。蘭州市檢察院承辦檢察官出席法庭履行法律監(jiān)督職責(zé)。廣廈公司法定代表人趙燁出席再審法庭并親自辯護(hù)。庭審中，趙燁辯稱，廣廈公司除了從玉門城房公司領(lǐng)取過7萬元款項(xiàng)外，再未從建設(shè)方領(lǐng)取過任何款項(xiàng)和材料。建設(shè)方提供的對賬單及憑證中記載的領(lǐng)款人員均系甘肅六建工作人員，與廣廈公司無關(guān)。在示證環(huán)節(jié)，檢察官向法庭出示了依職權(quán)調(diào)查收集的全部證據(jù)。當(dāng)出示6萬元轉(zhuǎn)賬支票存根時(shí)，趙燁非常意外，表示記不清了，需要回去核查賬目。當(dāng)出示證人證言時(shí)，趙燁稱其已與兩名證人失聯(lián)多年，檢察院如何能夠找到。但當(dāng)看到證人親筆簽名后，趙燁無言以對。檢察官通過向法庭出示從建設(shè)方調(diào)取的對賬單、憑證，特別是從農(nóng)業(yè)銀行酒泉分行調(diào)取的轉(zhuǎn)賬支票存根和兩位證人的證言，證明了建設(shè)方已向廣廈公司工作人員支付324萬元的事實(shí)。
2020年12月23日，蘭州市中級法院對該案作出再審民事判決，撤銷原判并改判。法院認(rèn)為，蘭州市檢察院調(diào)取的證據(jù)符合證據(jù)的三性，即真實(shí)性、合法性、關(guān)聯(lián)性，客觀反映了工程賬目及支付情況。廣廈公司已實(shí)際從建設(shè)方收取了324萬元工程款，二審判決以廣廈公司自認(rèn)數(shù)額認(rèn)定工程款項(xiàng)有誤，應(yīng)予糾正。但3份結(jié)算書均有甘肅六建與廣廈公司的公章，根據(jù)合同相對性原則可以認(rèn)定甘肅六建對結(jié)算書載明工程造價(jià)數(shù)額的認(rèn)可，甘肅六建應(yīng)依3份結(jié)算書履行支付工程款的義務(wù)。原審判決部分事實(shí)認(rèn)定不清，證據(jù)不足，判決結(jié)果有誤，應(yīng)依法予以改判。判決撤銷原判，改判甘肅六建向廣廈公司支付工程款50萬元（扣除了甘肅六建另案為廣廈公司墊付的工程款25萬元），該判決為終審判決。
歷時(shí)9年的訴訟終于畫上句號。與二審生效判決的甘肅六建應(yīng)向廣廈公司支付150萬元工程款相比，經(jīng)再審改判，甘肅六建現(xiàn)需支付50萬元。檢察機(jī)關(guān)為甘肅六建挽回經(jīng)濟(jì)損失100萬元。
